外市与香港(Hong Kong)期货(Futures)市场互联互通合作管理暂行办法发表

发文单位:中国人民银行

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文  号:中国人民银行令〔20一7〕第2号

中国青年网5月2十七日电
据中央银行网址音信,中央银行行长周小川十五日签发中国人民银行令〔2017〕第一号,发表《各地与香岛期货市集互联互通同盟管理暂行办法》。

颁发日期:2017-6-21

《外市与东方之珠证券市廛互联互通合营管理暂行办法》提议,本办法所称外地与Hong Kong股票集镇互联互通合作是指境内外投资者通过香港(Hong Kong)与本省股票(stock)商铺基础设备机构接连,买卖东方之珠与本省股票(stock)市镇交易流通证券的建制陈设,即“期货(Futures)通”,包蕴“北向通”及“南向通”。

生效日期:2017-6-21

本办法适用于“北向通”。“北向通”是指香岛及另国外家与地面包车型地铁境外投资者(以下简称境外投资者)经由香港(Hong Kong)与省内基础设备机构之间在贸易、托管、买下账单等方面互联互通的编写制定安顿,投资于内地银行间期货市镇。

为行业内部开始展览内地与东方之珠股票(stock)商场互联互通合作相关事情,保养境内外投资者合法权益,维护期货(Futures)市镇秩序,人行制定了《各市与东方之珠股票市集互联互通协作管理暂行办法》,经二零一七年2月11日招行第八遍行长江流域规划办公室公会议通过,现予发布,自公布之日起实行。

“南向通”有关办法另行制定。

  行 长  周小川

《办法》表示,“北向通”服从香江与本省市镇前日法律法规,相关交易付账活动遵从贸易买单发生地的监管规定及作业规则。本办法另有规定的除了。

  2017年6月21日

符合中国人民银行要求的境外投资者可经过“北向通”投资内地银行间期货(Futures)商场,标的期货(Futures)为可在外地银行间股票(stock)市镇交易流通的兼具券种。中国人民银行确定的电子交易平台和此外机关可代境外投资者向中国人民银行东京根据地备案。

本省与东方之珠证券商场互联互通合营管理暂行办法

《办法》称,香港金融管理局认可的香江地区期货(Futures)登记托管机构(以下简称境外托管机构),应在中央银行确认的境内股票登记托管机构(以下简称境内托管机构)开立名义持有人账户,用于记载名义持有的全方位期货(Futures)余额。

先是条
为规范实行各省与东方之珠证券市镇互联互通同盟相关事务,拥戴境内外投资者合法权益,维护股票(stock)集镇秩序,根据《中中原人民共和国中国人民银行法》和此外关于法律行政法规,制定本办法。

国Neto管机构为境外托管机构办理证券登记托管,境外托管机构为在其创立名义持有人期货(Futures)账户和自营股票(stock)账户的股票持有人办理股票(stock)登记托管。境外托管机构为在其创立股票(stock)账户的国期货(Futures)持有人注册的公股票(stock)总额应当与国Neto管机构为其名义持有人账户登记的国期货余额相等。

其次条
本办法所称各省与香江证券市镇互联互通合营是指境内外投资者通过香江与外市期货(Futures)市镇基础设备机构再三再四,购销Hong Kong与各地期货(Futures)市镇交易流通期货的机制计划,即“股票通”,包涵“北向通”及“南向通”。

境外投资者通过“北向通”买入的国期货应当登记在境外托管机构名下,并依法享有股票(stock)活动。名义持有人是指受旁人内定并代表别人持有股票(stock)的单位。

本办法适用于“北向通”。“北向通”是指Hong Kong及另海外家与地面包车型客车境外投资者(以下简称境外投资者)经由Hong Kong与内地基础设备机构之间在贸易、托管、付钱等方面互联互通的建制布署,投资于省内银行间股票集镇。

《办法》揭破,境外投资者可通过“北向通”参加内地银行间证券市集发行认购。境内外托管机构应做好衔接,确认保证在确认债权债务关系后,及时为证券持有人办理登记托管。

“南向通”有关章程重新制定。

境外投资者通过中国人民银行确认的境外电子交易平台发送交易指令,并在工商业银行行认同的国内电子交易平台与任何投资者实现交易。境内电子交易平台应将交易结果发送至境Neto管机构开始展览结账。

其叁条
“北向通”服从香港(Hong Kong)与外市市镇明天法律法规,相关交易买下账单活动遵从贸易买单发生地的监禁规定及工作规则。本办法另有鲜明的除此之外。

国Neto管机构为在其创立股票(stock)账户的腹地银行间期货市集投资者和境外托管机构提供券款对付买单服务。期货过户通过国Neto管机构的公期货账务系统办理,资金支出通过人民币跨境支付种类办理。

第五条
符合中国人民银行必要的境外投资者可经过“北向通”投资本省银行间股票商铺,标的股票(stock)为可在外市银行间期货市场交易流通的具有券种。

境外托管机构为在其创制股票账户的国期货持有人提供股票结账服务。

中信银行断定的电子交易平台和其余单位可代境外投资者向中国人民银行北京总局备案。

《办法》供给,境内外电子交易平台、境内外托管机构应及时、准确、完整地记录境外投资者的贸易、托管、付钱等数据。

第肆条
金管局料定的东方之珠地区期货登记托管机构(以下简称境外托管机构),应在招引客商业银行行确认的境内股票(stock)登记托管机构(以下简称境Neto管机构)开立名义持有人账户,用于记载名义持有的任何期货(Futures)余额。

托管机构应该逐级签订协议,约定股票本息兑付有关事宜,鲜明各方权力和权利,确认保障股票(stock)本息资金定时足额支付到每一人投资者,下一流托管机构应逐级升高一级托管机构按期申报境外投资者新闻和其托管付账数据,下一流托管机构对报告数据的真人真事、准确性、完整性负责。

境Neto管机构为境外托管机构办理期货登记托管,境外托管机构为在其创立名义持有人股票(stock)账户和自主经营股票(stock)账户的股票持有人办理证券登记托管。

国Neto管机构或人行钦赐的其余机构应即时、准确、完整地向人民币跨境收付消息保管种类报送跨境人民币收入和支出音讯。

境外托管机构为在其成立期货账户的公股票持有人登记的期货总额应当与国Neto管机构为其名义持有人账户登记的国期货(Futures)余额相等。

《办法》提出,境外投资者可选取自有人民币或外汇投资。使用外汇投资的,可由此股票持有人在香港人民币业务清算行及香港(Hong Kong)地区经特许可进入国内银行间外汇市场进行交易的境外人民币业务到场行(以下统称东方之珠付账行)办理外汇资金兑换。香港(Hong Kong)买单行因而所产生的头寸可到境内银行间外外汇商人铺平盘。

境外投资者通过“北向通”买入的股票应当登记在境外托管机构名下,并依法享有股票活动。

应用外汇投资的,其入股的国证券到期或卖掉后不再投资的,原则上应兑换回外汇汇出,并通过香港(Hong Kong)结算行办理。

这些所称名义持有人,是指受别人钦赐并表示别人持有股票(stock)的单位。

《办法》规定,使用外汇投资的,股票持有人应在一家香岛付账行开立人民币资金账户,专门用来办理“北向通”下的资金市价和付账职业。

第四条
境外投资者可经过“北向通”参预本省银行间股票市镇发行认购。境内外托管机构应做实对接,确定保证在承认债权债务关系后,及时为证券持有人办理注册托管。

境外投资者可透过期货(Futures)持有人在香江结账行办理“北向通”下的外汇风险对冲业务。香岛付钱行因此所发出的头寸可到境内银行间外汇市镇平盘。

第9条
境外投资者通过中国人民银行认同的境外电子交易平台发送交易指令,并在中央银行分明的境内电子交易平台与别的投资者达到交易。境内电子交易平台应将交易结果发送至境Neto管机构展开结账。

《办法》提出,“北向通”下的资本兑换纳入人民币购售业务管理。香港(Hong Kong)付钱行应遵从反洗钱和反恐怖融通资金、人民币购售业务等辅车相依规定,实行反洗钱和反恐怖融通资金、真实性审核、音信总括和报送等任务,并对股票(stock)持有人的自有人民币和购售人民币以10分措施举行分账。

第九条
境Neto管机构为在其创立期货账户的内地银行间期货市廛投资者和境外托管机构提供券款对付买下账单服务。股票(stock)过户通过国Neto管机构的国期货账务系统办理,资金支付通过人民币跨境支付连串办理。

Hong Kong买下账单行在国内银行间外外汇商人店平盘头寸时,应确定保障与其连带的境外投资者在本机关的基金兑换和外汇危害对冲,是依据“北向通”下的诚实合理需要。

境外托管机构为在其创立证券账户的证券持有人提供股票付钱服务。

《办法》表示,中国人民银行依法对“北向通”进行监察管理,并与香港金融管理局及别的有关国家或地区的有关监督管理机创设立监禁合营铺排,共同保证投资者跨境投资的合法权益,做实反洗钱囚系。

第10条
境内外电子交易平台、境内外托管机构应即时、准确、完整地记下境外投资者的交易、托管、买下账单等数码。

交通银行会同国家外汇管理单位依法对“北向通”下人民币购售业务、资金汇出入、外汇危机对冲、消息计算和报送等实行监察和控制管理,并与金管局及其他关于国家或地区的相干监察和控制管理机构加强跨境禁锢合作,防卫利用“北向通”举行犯罪违法套利套汇等运动。

托管机构应该逐级签订协议,约定证券本息兑付有关事务,鲜明各方权力和权利,确认保证证券本息资金定期足额支付到每种人投资者,下一流托管机构应逐级升高级中学一年级流托管机构定期报告境外投资者新闻和其托管结算数据,下顶尖托管机构对报告数据的真正、准确性、完整性负责。

平安银行及相关囚禁部门有权及时调取“北向通”境外投资者数量。

境Neto管机构或中国人民银行钦赐的此外单位应立刻、准确、完整地向人民币跨境收付新闻保管种类(中华VCPMIS)报送跨境人民币收入和支出新闻。

《办法》强调,对背离法律法规、本办法以及本省银行间期货(Futures)市集、银行间外汇市镇等关于规定的,中国人民银行及其国家外汇管理单位依法运用督理办法;依法应予行政处置处罚的,依据《中国中国人民银行法》、《中国行政处理罚款法》、《中中原人民共和国外汇管理条例》等法律法规实行惩罚;涉嫌疑犯罪的,移交送达司法活动依法追究刑责。

第玖条
境外投资者可选择自有人民币或外汇投资。使用外汇投资的,可透过期货(Futures)持有人在香港人民币业务清算行及香港(Hong Kong)地区经批准可进入国内银行间外汇市场实行交易的境外人民币业务出席行(以下统称香岛付钱行)办理外汇资金兑换。香岛买下账单行由此所发出的头寸可到境内银行间外外汇商人店平盘。

中央银行承认的电子交易平台和托管机构应依照本办法制定“北向通”相关事务规则,报中国人民银行获准后试行。本办法由建行担负解释,自发表之日起实行。

运用外汇投资的,其入股的期货(Futures)到期或卖出后不再投资的,原则上应兑换回外汇汇出,并由此香岛付账行办理。

第九一条
使用外汇投资的,证券持有人应在一家香岛买单行开立人民币资金财产账户,专门用于办理“北向通”下的资金财产汇兑和付账业务。

第拾2条
境外投资者可经过股票(stock)持有人在香港(Hong Kong)买单行办理“北向通”下的外汇风险对冲业务。香港(Hong Kong)结算行由此所发出的头寸可到境内银行间外汇集镇平盘。

第9三条
“北向通”下的财力兑换纳入人民币购售业务管理。香港(Hong Kong)付钱行应遵从反洗钱和反恐怖融通资金、人民币购售业务等连锁规定,奉行反洗钱和反恐怖融通资金、真实性审核、音讯总计和报送等任务,并对期货持有人的自有人民币和购售人民币以适当方式进行分账。

东方之珠付账行在国内银行间外汇市场平盘头寸时,应确定保障与其有关的境外投资者在本机构的基金兑换和外汇风险对冲,是根据“北向通”下的诚实客观须要。

第9四条
中国人民银行依法对“北向通”举办督察管理,并与香港金融管理局及其他关于国家或地方的有关监察和控制管理机创设立软禁同盟安排,共同保险投资者跨境投资的合法权益,狠抓反洗钱软禁。

中央银行会同国家外汇管理单位依法对“北向通”下人民币购售业务、资金汇出入、外汇危害对冲、信息总结和报送等进行监控管理,并与金管局及别的有关国家或地面包车型地铁相干督理机构加强跨境囚系协作,防卫利用“北向通”实行违法违法套利套汇等移动。

中央银行及连锁拘押部门有权及时调取“北向通”境外投资者数量。

第七5条
对背离法律法规、本办法以及外市银行间股票(stock)市场、银行间外汇百货店等有关规定的,中国人民银行会同国家外汇管理机关依法接纳监督管理情势;依法应予行政处置处罚的,遵照《中国中国人民银行法》、《中国行政处理罚款法》、《中海外汇管理条例》等法律法规进行惩罚;涉嫌嫌犯罪的,移交送达司法活动依法追究刑责。

第七六条
中国人民银行承认的电子交易平台和托管机构应依据本办法制定“北向通”相关作业规则,报人行获准后推行。

第十7条 本办法由工商银行负责解释。

第拾捌条 本办法自揭橥之日起实行。

主编:ang

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