外市与香岛期货市集互联互通同盟管理暂行办法

发文单位:中国人民银行

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文  号:中国人民银行令〔2017〕第一号

中国青年网三月二二十三日电
据央行网址消息,中央银行行长周小川二八日签发中国人民银行令〔20壹柒〕第叁号,发布《外地与香岛期货市镇互联互通协作管理暂行办法》。

公布日期:2017-6-21

《各省与香江证券市镇互联互通同盟管理暂行办法》提出,本办法所称内地与东方之珠股票市集互联互通协作是指境内外投资者通过Hong Kong与各地股票(stock)商场基础设备机构接连,采购香江与省外期货(Futures)店四交易流通期货(Futures)的建制安插,即“股票通”,蕴涵“北向通”及“南向通”。

生效日期:2017-6-21

本办法适用于“北向通”。“北向通”是指香港(Hong Kong)及其余国家与地点的境外投资者(以下简称境外投资者)经由香江与各市基础设备机构之间在交易、托管、付账等方面互联互通的编写制定配置,投资于内地银行间期货(Futures)市镇。

为行业内部实行外省与香岛期货集镇互联互通同盟相关事情,尊崇境内外投资者合法权益,维护证券市4秩序,中国人民银行制定了《内地与香港(Hong Kong)股票百货店互联互通同盟管理暂行办法》,经20壹柒年五月三十一日邮储第陆次行长办公会议通过,现予公布,自公布之日起实施。

“南向通”有关措施重新制定。

  行 长  周小川

《办法》表示,“北向通”遵循Hong Kong与外地市场明日法律法规,相关交易买下账单活动遵循贸易买下账单产生地的禁锢规定及业务规则。本办法另有鲜明的除了。

  2017年6月21日

符合中国人民银行须要的境外投资者可通过“北向通”投资外市银行间股票市集,标的股票为可在腹地银行间证券市镇交易流通的装有券种。中国人民银行认同的电子交易平台和其余单位可代境外投资者向中国人民银行新加坡根据地备案。

外地与香港(Hong Kong)股票商号互联互通同盟管理暂行办法

《办法》称,金管局确定的Hong Kong地区证券登记托管机构(以下简称境外托管机构),应在中央银行确认的境内期货(Futures)登记托管机构(以下简称境Neto管机构)开立名义持有人账户,用于记载名义持有的方方面面股票(stock)余额。

先是条
为专业进行外市与香港(Hong Kong)股票市集互联互通协作相关工作,爱惜境内外投资者合法权益,维护股票市集秩序,依据《中国中国人民银行法》和此外关于法律行政法规,制定本办法。

境Neto管机构为境外托管机构办理证券登记托管,境外托管机构为在其创设名义持有人期货账户和自主经营期货账户的期货持有人办理证券登记托管。境外托管机构为在其创设期货(Futures)账户的公股票(stock)持有人登记的公股票(stock)总额应当与境Neto管机构为其名义持有人账户登记的国期货余额相等。

其次条
本办法所称外市与香江期货(Futures)市集互联互通同盟是指境内外投资者通过东方之珠与各地期货商场基础设备机构接二连三,买卖Hong Kong与本省证券市集交易流通股票(stock)的体制配置,即“证券通”,包含“北向通”及“南向通”。

境外投资者通过“北向通”买入的期货(Futures)应当登记在境外托管机构名下,并依法享有股票(stock)活动。名义持有人是指受别人钦定并代表别人持有股票的机构。

本办法适用于“北向通”。“北向通”是指香江及另国外家与地面包车型大巴境外投资者(以下简称境外投资者)经由香江与各州基础设备机构之间在交易、托管、付账等方面互联互通的编写制定配置,投资于外省银行间证券市镇。

《办法》表露,境外投资者可通过“北向通”参预外省银行间股票市集发行认购。境内外托管机构应抓好对接,确保在认同债权债务关系后,及时为股票持有人办理注册托管。

“南向通”有关章程重新制定。

境外投资者通过中国人民银行认同的境外电子交易平台发送交易指令,并在中央银行鲜明的境内电子交易平台与任何投资者抵达交易。境内电子交易平台应将交易结果发送至境Neto管机构张开付钱。

其三条
“北向通”遵守香江与本省市场前几天法律法规,相关交易买下账单活动遵从贸易买下账单发生地的禁锢规定及业务规则。本办法另有明确的除了。

境Neto管机构为在其创制股票(stock)账户的外市银行间证券市场投资者和境外托管机构提供券款对付买单服务。股票过户通过国Neto管机构的期货(Futures)账务系统办理,资金开采通过人民币跨境支付系统办理。

第5条
符合中国人民银行须要的境外投资者可通过“北向通”投资外地银行间证券市镇,标的股票为可在腹地银行间证券市集交易流通的具有券种。

境外托管机构为在其创建期货账户的股票(stock)持有人提供期货付账服务。

中央银行确认的电子交易平台和其他机构可代境外投资者向人行东京总局备案。

《办法》必要,境内外电子交易平台、境内外托管机构应即刻、准确、完整地记下境外投资者的交易、托管、付账等数码。

第陆条
金管局承认的东方之珠地区期货登记托管机构(以下简称境外托管机构),应在工商银行认同的国内证券登记托管机构(以下简称境Neto管机构)开立名义持有人账户,用于记载名义具有的万事证券余额。

托管机构应当逐级签订协议,约定证券本息兑付有关事务,显然各方义务,确定保证期货(Futures)本息资金按期足额支付到每一人投资者,下一流托管机构应逐级向上一流托管机构定时申报境外投资者音讯和其托管买单数据,下一流托管机构对举报数据的真人真事、准确性、完整性负责。

境内托管机构为境外托管机构办理股票登记托管,境外托管机构为在其创造名义持有人期货账户和自主经营股票(stock)账户的公证券持有人办理证券登记托管。

国Neto管机构或中国人民银行钦点的任何单位应立时、准确、完整地向人民币跨境收付消息保管连串报送跨境人民币收支信息。

境外托管机构为在其创制股票账户的国证券持有人注册的公股票总额应当与国Neto管机构为其名义持有人账户登记的期货余额相等。

《办法》提议,境外投资者可应用自有人民币或外汇投资。使用外汇投资的,可通过股票(stock)持有人在香港人民币业务清算行及香港(Hong Kong)地区经特许可进入国内银行间外汇商场举办贸易的境别人民币业务加入行(以下统称香港(Hong Kong)付账行)办理外汇资金兑换。东方之珠结账行因而所产生的头寸可到境内银行间外汇市集平盘。

境外投资者通过“北向通”买入的国期货应当登记在境外托管机构名下,并依法享有期货(Futures)活动。

动用外汇投资的,其注入资金的国期货(Futures)到期或卖出后不复投资的,原则上应兑换回外汇汇出,并经过东方之珠付钱行办理。

那几个所称名义持有人,是指受别人钦赐并代表外人持有期货的机构。

《办法》规定,使用外汇投资的,期货持有人应在一家香江结账行开立人民币资金账户,专门用来办理“北向通”下的工本汇兑和付钱工作。

第四条
境外投资者可通过“北向通”加入外省银行间证券集镇发行认购。境内外托管机构应抓牢交接,确定保障在承认债权债务关系后,及时为期货持有人办理注册托管。

境外投资者可由此证券持有人在香江付钱行办理“北向通”下的外汇风险对冲业务。Hong Kong付账行由此所产生的头寸可到境内银行间外汇市集平盘。

第八条
境外投资者通过中国人民银行认同的境外电子交易平台发送交易指令,并在中央银行确定的国内电子交易平台与别的投资者到达交易。境内电子交易平台应将交易结果发送至境Neto管机构开展买单。

《办法》建议,“北向通”下的老本兑换纳入人民币购售业务管理。东方之珠付钱行应遵守反洗钱和反恐怖融通资金、人民币购售业务等连锁规定,施行反洗钱和反恐怖融通资金、真实性审核、新闻总计和报送等职责,并对股票(stock)持有人的自有人民币和购售人民币以适宜格局进行分账。

第玖条
境内托管机构为在其创建证券账户的腹地银行间期货商场投资者和境外托管机构提供券款对付结账服务。股票过户通过国Neto管机构的国证券账务系统办理,资金支付通过人民币跨境支付系统办理。

Hong Kong买下账单行在境内银行间外汇市集平盘头寸时,应确定保障与其皮之不存毛将焉附的境外投资者在本机关的基金兑换和外汇风险对冲,是依照“北向通”下的实在合理必要。

境外托管机构为在其成立股票账户的公股票持有人提供期货买下账单服务。

《办法》表示,中国人民银行依法对“北向通”实行监察和控制管理,并与金管局及任何关于国家或地方的相关监督管理机构建立禁锢同盟安插,共同保险投资者跨境投资的合法权益,抓实反洗钱软禁。

第10条
境内外电子交易平台、境内外托管机构应立时、准确、完整地记下境外投资者的贸易、托管、付钱等数码。

中央银行及其国家外汇管理机构依法对“北向通”下人民币购售业务、资金汇出入、外汇危害对冲、消息计算和报送等进行监督管理,并与金管局及其余有关国家或地区的有关监察和控制管理机构加强跨境监禁合作,防备利用“北向通”举办犯罪不合规套利套汇等运动。

托管机构应当逐级签订协议,约定期货本息兑付有关事务,鲜明各方义务,确定保障期货(Futures)本息资金定时足额支付到每一个人投资者,下一级托管机构应逐级向上一级托管机构定时申报境外投资者音讯和其托管付账数据,下一流托管机构对报告数据的诚实、准确性、完整性负责。

兴业银行及连锁监禁部门有权及时调取“北向通”境外投资者数量。

境内托管机构或人行钦点的其余机构应即刻、准确、完整地向人民币跨境收付消息保管连串(奥迪Q3CPMIS)报送跨境人民币收入和支出消息。

《办法》重申,对背离法律法规、本办法以及外省银行间期货市集、银行间外汇市镇等关于规定的,中国人民银行及其国家外汇管理机构依法采用监督管理章程;依法应予行政处理罚款的,依据《中国中国人民银行法》、《中国行政处置罚款法》、《中海外汇管理条例》等法律法规实行处分;涉嫌嫌犯罪的,移交送达司法活动依法追究刑责。

第10条
境外投资者可接纳自有人民币或外汇投资。使用外汇投资的,可通过期货持有人在港人民币业务清算行及东方之珠地区经特许可进入国内银行间外汇市集实行贸易的境外人民币业务加入行(以下统称香岛买单行)办理外汇资金兑换。Hong Kong付账行因此所爆发的头寸可到境内银行间外汇市镇平盘。

招商银行认同的电子交易平台和托管机构应基于本办法制定“北向通”相关业务规则,报人行批准后进行。本办法由建行承担解释,自宣布之日起实行。

行使外汇投资的,其投资的公股票到期或卖掉后不复投资的,原则上应兑换回外汇汇出,并通过香江结账行办理。

第10一条
使用外汇投资的,股票(stock)持有人应在一家Hong Kong买下账单行开立人民币资产账户,专门用来办理“北向通”下的本金市价和买单工作。

第92条
境外投资者可透过股票持有人在Hong Kong结账行办理“北向通”下的外汇危害对冲业务。香岛付钱行因而所发出的头寸可到境内银行间外汇市集平盘。

第93条
“北向通”下的基金兑换纳入人民币购售业务管理。Hong Kong付账行应服从反洗钱和反恐怖融通资金、人民币购售业务等相关规定,试行反洗钱和反恐怖融通资金、真实性审核、音讯总括和报送等义务,并对股票持有人的自有人民币和购售人民币以适宜格局展开分账。

香岛结账行在国内银行间外汇市集平盘头寸时,应确认保障与其有关的境外投资者在本单位的本钱兑换和外汇风险对冲,是依照“北向通”下的真实客观要求。

第10肆条
中国人民银行依法对“北向通”进行监察管理,并与金管局及其他有关国家或地区的有关监督管理机创设立禁锢合作布置,共同有限辅助投资者跨境投资的合法权益,抓牢反洗钱禁锢。

中信银行及其国家外汇管理机构依法对“北向通”下人民币购售业务、资金汇出入、外汇危害对冲、音讯总括和报送等实施监察和控制管理,并与金管局及此外关于国家或地点的连带监察和控制管理机构抓实跨境软禁合营,卫戍利用“北向通”进行不合规违法套利套汇等运动。

工商银行及连锁禁锢部门有权及时调取“北向通”境外投资者数量。

第85条
对背离法例法规、本办法以及外市银行间股票(stock)市镇、银行间外汇市廛等有关规定的,中国人民银行会同国家外汇管理单位依法行使监督管理方式;依法应予行政处置处罚的,依据《中国中国人民银行法》、《中国行政处置罚款法》、《中国外汇管理条例》等法律法规举行惩罚;涉嫌嫌疑犯罪的,移交送达司法活动依法追究刑责。

第⑧陆条
中国人民银行确认的电子交易平台和托管机构应依照本办法制定“北向通”相关事情规则,报中国人民银行获准后推行。

第87条 本办法由招商业银行行负担解释。

第78条 本办法自发布之日起进行。

主要编辑:ang

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