省内与香港(Hong Kong)债券集镇互联互通合作管理暂行办法

发文单位:中国人民银行

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文  号:中国人民银行令〔20一七〕第二号

人民早报1月211日电
据中央银行网址音信,中央银行行长周小川二二二十二日签发中国人民银行令〔20一七〕第一号,宣布《省里与东方之珠债券市镇互联互通协作管理暂行办法》。

发表日期:2017-6-21

《内地与东方之珠债证券商场互联互通协作管理暂行办法》提出,本办法所称省内与东方之珠债券市镇互联互通同盟是指境内外投资者通过香江与外市债券市镇基础设备机构接连,购销香江与内地债券市镇交易流通债券的机制安顿,即“债券通”,包涵“北向通”及“南向通”。

生效日期:2017-6-21

本办法适用于“北向通”。“北向通”是指香港及别的国家与地区的境外投资者(以下简称境外投资者)经由香岛与各地基础设备机构之间在交易、托管、结算等地方互联互通的体制配置,投资于内地银行间债券市镇。

为标准开始展览外省与东方之珠债券市集互联互通合营相关作业,珍贵境内外投资者合法权益,维护债券市场秩序,中国人民银行制定了《各省与香岛债券市场互联互通同盟管理暂行办法》,经201七年1十二月二十四日交行第陆次行长江流域规划办公室公会议通过,现予宣布,自公布之日起实践。

“南向通”有关措施重新制定。

  行 长  周小川

《办法》表示,“北向通”遵从香港(Hong Kong)与外地市集后天法律法规,相关交易结算活动遵循贸易结算发生地的监管规定及业务规则。本办法另有明确的除了。

  2017年6月21日

符合中国人民银行供给的境外投资者可通过“北向通”投资外市银行间债券市镇,标的债券为可在腹地银行间债券市镇交易流通的装有券种。中国人民银行认同的电子交易平台和别的单位可代境外投资者向中国人民银行法国首都总部备案。

外市与香港(Hong Kong)债券市集互联互通同盟管理暂行办法

《办法》称,金管局肯定的香岛地区债券登记托管机构(以下简称境外托管机构),应在中央银行确认的境内债券登记托管机构(以下简称境Neto管机构)开立名义持有人账户,用于记载名义拥有的整个债券余额。

首先条
为专业进行外地与东方之珠债券市集互联互通协作相关事情,爱抚境内外投资者合法权益,维护债券商场秩序,依照《中国中国人民银行法》和别的关于法律行政法规,制定本办法。

国Neto管机构为境外托管机构办理债券登记托管,境外托管机构为在其成立名义持有人债券账户和自主经营债券账户的国债券持有人办理债券登记托管。境外托管机构为在其成立债券账户的债券持有人注册的债券总额应当与国Neto管机构为其名义持有人账户登记的公债券余额相等。

其次条
本办法所称省外与香江债券市镇互联互通同盟是指境内外投资者通过东方之珠与内地债券市镇基础设备机构接连,购销东方之珠与外省债券市集交易流通债券的建制安顿,即“债券通”,包含“北向通”及“南向通”。

境外投资者通过“北向通”买入的国债券应当登记在境外托管机构名下,并依法享有证券活动。名义持有人是指受别人钦命并表示外人持有债券的单位。

本办法适用于“北向通”。“北向通”是指香江及另外国家与地面包车型客车境外投资者(以下简称境外投资者)经由香岛与内地基础设备机构之间在贸易、托管、结算等地点互联互通的机制计划,投资于内地银行间债券市镇。

《办法》揭露,境外投资者可经过“北向通”参加各州银行间债券市集发行认购。境内外托管机构应办好交接,确认保证在确认债权债务关系后,及时为债券持有人办理登记托管。

“南向通”有关措施另行制定。

境外投资者通过人行肯定的境外电子交易平台发送交易指令,并在邮储确认的境内电子交易平台与任何投资者达成交易。境内电子交易平台应将交易结果发送至境Neto管机构开始展览结算。

其三条
“北向通”遵守香港(Hong Kong)与外省市集明日法律法规,相关交易结算活动坚守贸易结算发生地的监禁规定及作业规则。本办法另有明确的不外乎。

境Neto管机构为在其创设债券账户的外地银行间债券市场投资者和境外托管机构提供券款对付结算服务。债券过户通过国Neto管机构的公债券账务系统办理,资金支出通过人民币跨境支付系统办理。

第陆条
符合中国人民银行须求的境外投资者可透过“北向通”投资省里银行间债券市镇,标的债券为可在腹地银行间债券市镇交易流通的有所券种。

境外托管机构为在其创制债券账户的公债券持有人提供债券结算服务。

中央银行肯定的电子交易平台和别的机构可代境外投资者向中国人民银行新加坡总部备案。

《办法》须求,境内外电子交易平台、境内外托管机构应及时、准确、完整地记下境外投资者的贸易、托管、结算等数码。

第陆条
金管局肯定的香岛地区债券登记托管机构(以下简称境外托管机构),应在工商银行认同的境内债券登记托管机构(以下简称境Neto管机构)开立名义持有人账户,用于记载名义持有的方方面面债券余额。

托管机构应当逐级签订协议,约定债券本息兑付有关事务,显著各方权利,确定保障债券本息资金按时足额支付到各个人投资者,下一流托管机构应逐级向上一流托管机构按时申报境外投资者音信和其托管结算数据,下一级托管机构对报告数据的实在、准确性、完整性负责。

境Neto管机构为境外托管机构办理债券登记托管,境外托管机构为在其创立名义持有人债券账户和自主经营债券账户的公债券持有人办理债券登记托管。

国Neto管机构或人行内定的其余机构应立即、准确、完整地向人民币跨境收付新闻保管类别报送跨境人民币收入和支出音讯。

境外托管机构为在其创制债券账户的国债券持有人登记的国债券总额应当与境Neto管机构为其名义持有人账户登记的债券余额相等。

《办法》提议,境外投资者可利用自有人民币或外汇投资。使用外汇投资的,可因而债券持有人在香港人民币业务清算行及香江地区经批准可进入国内银行间外汇市场实行贸易的境别人民币业务参与行(以下统称Hong Kong结算行)办理外汇资金兑换。Hong Kong结算行由此所爆发的头寸可到境内银行间外汇市镇平盘。

境外投资者通过“北向通”买入的国债券应当登记在境外托管机构名下,并依法享有证券活动。

运用外汇投资的,其入股的债券到期或卖出后不再投资的,原则上应兑换回外汇汇出,并因此东方之珠结算行办理。

以此所称名义持有人,是指受旁人钦命并代表旁人持有债券的部门。

《办法》规定,使用外汇投资的,债券持有人应在一家香港(Hong Kong)结算行开立人民币资金财产账户,专门用来办理“北向通”下的工本行情和结算工作。

第伍条
境外投资者可透过“北向通”参预本省银行间债券市集发行认购。境内外托管机构应压实对接,确定保证在肯定债权债务关系后,及时为债券持有人办理登记托管。

境外投资者可经过债券持有人在Hong Kong结算行办理“北向通”下的外汇风险对冲业务。东方之珠结算行因而所产生的头寸可到境内银行间外汇市镇平盘。

第捌条
境外投资者通过中国人民银行确认的境外电子交易平台发送交易指令,并在民生银行认同的国内电子交易平台与别的投资者达成交易。境内电子交易平台应将交易结果发送至境Neto管机构实行结算。

《办法》提出,“北向通”下的本钱兑换纳入人民币购售业务管理。香岛结算行应遵守反洗钱和反恐怖融资、人民币购售业务等相关规定,履行反洗钱和反恐怖融通资金、真实性审核、音信总结和报送等职务,并对债券持有人的自有人民币和购售人民币以适龄措施进行分账。

第7条
境Neto管机构为在其创造债券账户的腹地银行间债券市镇投资者和境外托管机构提供券款对付结算服务。债券过户通过国Neto管机构的国债券账务系统办理,资金开发通过人民币跨境支付种类办理。

东方之珠结算行在境内银行间外外汇商人场平盘头寸时,应保障与其连带的境外投资者在本机关的基金兑换和外汇危害对冲,是依照“北向通”下的诚实合理需要。

境外托管机构为在其创建债券账户的国债券持有人提供债券结算服务。

《办法》表示,中国人民银行依法对“北向通”进行督察管理,并与金管局及此外关于国家或所在的有关监察和控制管理机塑造立监管合营陈设,共同保障投资者跨境投资的合法权益,抓好反洗钱禁锢。

第捌条
境内外电子交易平台、境内外托管机构应马上、准确、完整地记录境外投资者的贸易、托管、结算等数据。

中央银行会同国家外汇管理机关依法对“北向通”下人民币购售业务、资金汇出入、外汇风险对冲、音讯总计和报送等实施监督管理,并与金管局及此外有关国家或所在的连锁监督管理机构加强跨境禁锢同盟,防范利用“北向通”实行犯罪不合法套利套汇等运动。

托管机构应当逐级签订协议,约定债券本息兑付有关事务,明显各方权力和权利,确认保证债券本息资金按时足额支付到每一位投资者,下超级托管机构应逐级进步级中学一年级级托管机构按时申报境外投资者音讯和其托管结算数据,下超级托管机构对申报数据的真人真事、准确性、完整性负责。

中央银行及连锁禁锢部门有权及时调取“北向通”境外投资者数量。

国Neto管机构或中国人民银行钦点的别的机构应登时、准确、完整地向人民币跨境收付消息保管种类(奔驰M级CPMIS)报送跨境人民币收入和支出音信。

《办法》强调,对违犯律法法规、本办法以及外地银行间债券市集、银行间外汇市集等有关规定的,中国人民银行及其国家外汇管理机关依法采纳监督管理章程;依法应予行政处理罚款的,依据《中国中国人民银行法》、《中国行政处置处罚法》、《中海外汇管理条例》等法律法规实行惩罚;涉嫌嫌犯罪的,移交送达司法活动依法追究刑责。

第九条
境外投资者可选取自有人民币或外汇投资。使用外汇投资的,可由此债券持有人在香港人民币业务清算行及Hong Kong地区经批准可进入国内银行间外汇市集举行交易的境别人民币业务参与行(以下统称Hong Kong结算行)办理外汇资金兑换。香江结算行因而所发出的头寸可到境内银行间外汇市场平盘。

工行承认的电子交易平台和托管机构应基于本办法制定“北向通”相关业务规则,报中国人民银行批准后执行。本办法由邮储承担解释,自宣布之日起履行。

选用外汇投资的,其投资的公债券到期或卖出后不复投资的,原则上应兑换回外汇汇出,并透过Hong Kong结算行办理。

第捌一条
使用外汇投资的,债券持有人应在一家东方之珠结算行开立人民币基金账户,专门用于办理“北向通”下的老本市场价格和结算业务。

第82条
境外投资者可经过债券持有人在东方之珠结算行办理“北向通”下的外汇危机对冲业务。Hong Kong结算行因此所发生的头寸可到境内银行间外汇市镇平盘。

第7三条
“北向通”下的财力兑换纳入人民币购售业务管理。香江结算行应服从反洗钱和反恐怖融通资金、人民币购售业务等息息相关规定,履行反洗钱和反恐怖融通资金、真实性审核、消息总括和报送等义务,并对债券持有人的自有人民币和购售人民币以适合格局举办分账。

香岛结算行在境内银行间外汇市集平盘头寸时,应保障与其相关的境外投资者在本机关的费用兑换和外汇风险对冲,是依照“北向通”下的诚实合理须求。

第八肆条
人行依法对“北向通”进行监督检查管理,并与金管局及其余关于国家或地区的连锁监控管理机塑造立监管合营安插,共同爱慕投资者跨境投资的合法权益,抓实反洗钱监禁。

邮政储蓄会同国家外汇管理机关依法对“北向通”下人民币购售业务、资金汇出入、外汇危机对冲、新闻计算和报送等实践监察和控制管理,并与金管局及任何有关国家或地方的相关监督管理机构压实跨境禁锢合营,防患利用“北向通”举办违规非法套利套汇等移动。

中央银行及有关禁锢部门有权及时调取“北向通”境外投资者数量。

第7五条
对违反法规法规、本办法以及各州银行间债券市镇、银行间外汇集镇等有关规定的,中国人民银行会同国家外汇管理单位依法运用监督管理办法;依法应予行政处置罚款的,依据《中国中国人民银行法》、《中国行政处置处罚法》、《中国外汇管理条例》等法律法规进行处分;涉嫌疑犯罪的,移交送达司法活动依法追究刑责。

第八6条
中国人民银行确认的电子交易平台和托管机构应基于本办法制定“北向通”相关作业规则,报人行准予后执行。

第7柒条 本办法由建设银行肩负解释。

第九八条 本办法自公布之日起实践。

主要编辑:ang

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