内地与东方之珠债券市场互联互通协作管理暂行办法发布

发文单位:中国人民银行

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文  号:中国人民银行令〔20壹七〕第贰号

新华社四月2二十三日电
据中央银行网址音讯,中央银行行长周小川2十三日签发中国人民银行令〔20一7〕第二号,公布《本省与香江债券市镇互联互通同盟管理暂行办法》。

发表日期:2017-6-21

《内地与香岛债券市镇互联互通合作管理暂行办法》提议,本办法所称外省与香港(Hong Kong)债券市镇互联互通同盟是指境内外投资者通过东方之珠与外市债券市镇基础设备机构接连,购买销售Hong Kong与内地债券市镇交易流通债券的编写制定配置,即“债券通”,包含“北向通”及“南向通”。

生效日期:2017-6-21

本办法适用于“北向通”。“北向通”是指香港(Hong Kong)及任何国家与地方的境外投资者(以下简称境外投资者)经由东方之珠与外省基础设备机构之间在贸易、托管、结算等地点互联互通的建制计划,投资于本省银行间债证券商场。

为正规实行外省与Hong Kong债券市集互联互通合营相关作业,爱护境内外投资者合法权益,维护债券集镇秩序,中国人民银行制订了《各地与香江债券市镇互联互通合作管理暂行办法》,经20一7年七月13日民生银行第五次行长办公会议通过,现予发表,自发布之日起实施。

“南向通”有关章程重新制定。

  行 长  周小川

《办法》表示,“北向通”坚守香岛与内地市集后天法律法规,相关交易结算活动服从贸易结算发生地的禁锢规定及业务规则。本办法另有规定的除此之外。

  2017年6月21日

符合中国人民银行须要的境外投资者可经过“北向通”投资各地银行间债券市镇,标的债券为可在各市银行间债券市镇交易流通的具有券种。中国人民银行肯定的电子交易平台和其余机构可代境外投资者向人行新加坡总部备案。

内地与香港(Hong Kong)债券市集互联互通同盟管理暂行办法

《办法》称,金管局承认的香岛地区债券登记托管机构(以下简称境外托管机构),应在光大银行承认的境内债券登记托管机构(以下简称境Neto管机构)开立名义持有人账户,用于记载名义持有的整个债券余额。

率先条
为正式开始展览各省与东方之珠债券市集互联互通同盟相关工作,爱惜境内外投资者合法权益,维护债券市集秩序,依照《中华夏族民共和国人行法》和其他关于法律行政法规,制定本办法。

境Neto管机构为境外托管机构办理债券登记托管,境外托管机构为在其创建名义持有人债券账户和自主经营债券账户的债券持有人办理债券登记托管。境外托管机构为在其创设债券账户的公债券持有人注册的债券总额应当与国内托管机构为其名义持有人账户登记的公债券余额相等。

其次条
本办法所称内地与香岛债券市镇互联互通协作是指境内外投资者通过东方之珠与外省债券市集基础设备机构接连,买卖Hong Kong与外省债券市场交易流通债券的机制安排,即“债券通”,包罗“北向通”及“南向通”。

境外投资者通过“北向通”买入的公债券应当登记在境外托管机构名下,并依法享有证券活动。名义持有人是指受别人钦赐并表示旁人持有债券的单位。

本办法适用于“北向通”。“北向通”是指Hong Kong及别的国家与地面包车型地铁境外投资者(以下简称境外投资者)经由香港(Hong Kong)与外省基础设备机构之间在贸易、托管、结算等地方互联互通的建制陈设,投资于省外银行间债券集镇。

《办法》表露,境外投资者可通过“北向通”加入各省银行间债券市集发行认购。境内外托管机构应抓牢对接,确认保障在认可债权债务关系后,及时为债券持有人办理登记托管。

“南向通”有关措施重新制定。

境外投资者通过中国人民银行确认的境外电子交易平台发送交易指令,并在浙商银行认同的国内电子交易平台与其它投资者落成交易。境内电子交易平台应将交易结果发送至境Neto管机构展开结算。

其3条
“北向通”遵循东方之珠与各市市集后天法律法规,相关交易结算活动服从贸易结算产生地的禁锢规定及业务规则。本办法另有规定的除了。

境Neto管机构为在其创制债券账户的各地银行间债券市场投资者和境外托管机构提供券款对付结算服务。债券过户通过国Neto管机构的国债券账务系统办理,资金支付通过人民币跨境支付系统办理。

第伍条
符合中国人民银行须求的境外投资者可透过“北向通”投资本省银行间债券市镇,标的债券为可在腹地银行间债券市集交易流通的拥有券种。

境外托管机构为在其成立债券账户的国债券持有人提供债券结算服务。

中央银行确认的电子交易平台和别的机关可代境外投资者向中国人民银行北京总部备案。

《办法》要求,境内外电子交易平台、境内外托管机构应立刻、准确、完整地记录境外投资者的交易、托管、结算等数码。

第陆条
金管局肯定的香岛地区债券登记托管机构(以下简称境外托管机构),应在中央银行确认的境内债券登记托管机构(以下简称境Neto管机构)开立名义持有人账户,用于记载名义拥有的整个债券余额。

托管机构应有逐级签订协议,约定债券本息兑付有关事情,明确各方权力和权利,确定保证债券本息资金按时足额支付到每一种人投资者,下一级托管机构应逐级进步一级托管机构按时上报境外投资者音讯和其托管结算数据,下一级托管机构对反映数据的实际、准确性、完整性负责。

国Neto管机构为境外托管机构办理债券登记托管,境外托管机构为在其创立名义持有人债券账户和自己经营债券账户的债券持有人办理债券登记托管。

境Neto管机构或中国人民银行钦赐的其余机构应及时、准确、完整地向人民币跨境收付音讯保管种类报送跨境人民币收支消息。

境外托管机构为在其制造债券账户的公债券持有人登记的债券总额应当与境Neto管机构为其名义持有人账户登记的国债券余额相等。

《办法》提议,境外投资者可应用自有人民币或外汇投资。使用外汇投资的,可经过债券持有人在香香港人民币业务清算行及香岛地区经批准可进入国内银行间外汇市集实行交易的境外人民币业务参加行(以下统称Hong Kong结算行)办理外汇资金兑换。香江结算行由此所爆发的头寸可到境内银行间外汇市镇平盘。

境外投资者通过“北向通”买入的国债券应当登记在境外托管机构名下,并依法享有证券活动。

选拔外汇投资的,其注入资金的国债券到期或卖掉后不再投资的,原则上应兑换回外汇汇出,并经过Hong Kong结算行办理。

以此所称名义持有人,是指受旁人钦命并代表旁人持有债券的机关。

《办法》规定,使用外汇投资的,债券持有人应在一家香港(Hong Kong)结算行开立人民币资金账户,专门用来办理“北向通”下的工本市价和结算工作。

第陆条
境外投资者可由此“北向通”加入外市银行间债券商场发行认购。境内外托管机构应抓实交接,确定保障在承认债权债务关系后,及时为债券持有人办理登记托管。

境外投资者可因此债券持有人在东方之珠结算行办理“北向通”下的外汇危害对冲业务。东方之珠结算行因而所发生的头寸可到境内银行间外汇市集平盘。

第7条
境外投资者通过中国人民银行承认的境外电子交易平台发送交易指令,并在建行肯定的境内电子交易平台与别的投资者达到交易。境内电子交易平台应将交易结果发送至境Neto管机构展开结算。

《办法》提议,“北向通”下的花费兑换纳入人民币购售业务管理。Hong Kong结算行应遵守反洗钱和反恐怖融通资金、人民币购售业务等有关规定,履行反洗钱和反恐怖融通资金、真实性审核、消息总计和报送等职分,并对债券持有人的自有人民币和购售人民币以妥帖措施进行分账。

第7条
境内托管机构为在其创设债券账户的腹地银行间债证券商场投资者和境外托管机构提供券款对付结算服务。债券过户通过国Neto管机构的国债券账务系统办理,资金支付通过人民币跨境支付体系办理。

东方之珠结算行在国内银行间外汇市场平盘头寸时,应确认保证与其相关的境外投资者在本机关的资产兑换和外汇风险对冲,是依照“北向通”下的忠实客观供给。

境外托管机构为在其成立债券账户的公债券持有人提供债券结算服务。

《办法》表示,中国人民银行依法对“北向通”举办监督检查管理,并与香港金融管理局及任何有关国家或地面包车型大巴相关督理机创设立禁锢合营安插,共同维护投资者跨境投资的合法权益,抓牢反洗钱监禁。

第捌条
境内外电子交易平台、境内外托管机构应即刻、准确、完整地记录境外投资者的贸易、托管、结算等数据。

建行会同国家外汇管理机关依法对“北向通”下人民币购售业务、资金汇出入、外汇危害对冲、消息总计和报送等实践监察和控制管理,并与金管局及别的有关国家或地方的连带督理机构坚实跨境拘押合作,防备利用“北向通”举办不合规违法套利套汇等移动。

托管机构应该逐级签订协议,约定债券本息兑付有关事宜,明显各方义务,确认保证债券本息资金按时足额支付到每1个人投资者,下超级托管机构应逐级向上一级托管机构按时申报境外投资者新闻和其托管结算数据,下超级托管机构对申报数据的诚实、准确性、完整性负责。

中央银行及连锁禁锢部门有权及时调取“北向通”境外投资者数量。

境Neto管机构或中国人民银行钦命的别的机构应立刻、准确、完整地向人民币跨境收付新闻保管体系(SportageCPMIS)报送跨境人民币收入和支出新闻。

《办法》强调,对违规法规、本办法以及各省银行间债券市场、银行间外汇市集等有关规定的,中国人民银行会同国家外汇管理单位依法运用监督管理措施;依法应予行政处理罚款的,依照《中国中国人民银行法》、《中国行政处置罚款法》、《中国外汇管理条例》等法律法规进行惩罚;涉嫌疑犯罪的,移交送达司法活动依法追究刑事权利。

第八条
境外投资者可利用自有人民币或外汇投资。使用外汇投资的,可经过债券持有人在香港人民币业务清算行及香港(Hong Kong)地区经批准可进入国内银行间外汇市场进行交易的境别人民币业务加入行(以下统称香岛结算行)办理外汇资金兑换。香港(Hong Kong)结算行由此所发出的头寸可到境内银行间外汇市镇平盘。

中央银行肯定的电子交易平台和托管机构应依照本办法制定“北向通”相关事情规则,报中国人民银行准予后执行。本办法由工行负担解释,自发表之日起实践。

动用外汇投资的,其入股的债券到期或卖出后不再投资的,原则上应兑换回外汇汇出,并经过东方之珠结算行办理。

第7一条
使用外汇投资的,债券持有人应在一家东方之珠结算行开立人民币资金账户,专门用来办理“北向通”下的基金市场价格和结算工作。

第玖贰条
境外投资者可通过债券持有人在东方之珠结算行办理“北向通”下的外汇危机对冲业务。东方之珠结算行因而所发生的头寸可到境内银行间外汇市镇平盘。

第8三条
“北向通”下的老本兑换纳入人民币购售业务管理。东方之珠结算行应遵从反洗钱和反恐怖融通资金、人民币购售业务等连锁规定,履行反洗钱和反恐怖融通资金、真实性审核、音讯计算和报送等职分,并对债券持有人的自有人民币和购售人民币以适度方式举行分账。

香岛结算行在国内银行间外汇市集平盘头寸时,应确定保证与其巢倾卵破的境外投资者在本机构的血本兑换和外汇危害对冲,是基于“北向通”下的忠实客观须求。

第104条
中国人民银行依法对“北向通”进行监察和控制管理,并与金管局及其他关于国家或地点的有关监督管理机营造立软禁合营布置,共同保障投资者跨境投资的合法权益,压实反洗钱软禁。

招引客商业银行行会同国家外汇管理机关依法对“北向通”下人民币购售业务、资金汇出入、外汇危机对冲、音信总结和报送等进行监督管理,并与金管局及其余有关国家或地面包车型客车相干监督管理机构坚实跨境禁锢合营,防患利用“北向通”实行犯罪违法套利套汇等运动。

邮储及连锁软禁部门有权及时调取“北向通”境外投资者数量。

第玖伍条
对背离法律法规、本办法以及各省银行间债券市镇、银行间外汇市镇等关于规定的,中国人民银行会同国家外汇管理机关依法选用监督管理形式;依法应予行政处置处罚的,按照《中国中国人民银行法》、《中国行政处置罚款法》、《中海外汇管理条例》等法律法规进行惩罚;涉嫌嫌犯罪的,移交送达司法活动依法追究刑责。

第十6条
中国人民银行肯定的电子交易平台和托管机构应依照本办法制定“北向通”相关事务规则,报中国人民银行批准后实行。

第七7条 本办法由中信银行负责解释。

第玖8条 本办法自发布之日起推行。

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